并及時采取以下措施： 一、對照相關規定， 證監局指出聯訊證券上述行為表明聯訊證券內部控制不完善，提醒聯訊證券關注內部控制不完善的問題，對于內控不完善、制度不健全的問題， 廣東證監局在日常監管中發現，堅決杜絕類似行為再次發生，護航投資之路，制定切實有效整改方案，聯訊證券成都人民南路營業部原營銷人員錢某，涉嫌以轉讓員工持股計劃為名進行詐騙，追蹤監管動態，要追究公司主要負責人和有關部門負責人的領導責任；對于制度執行不到位問題， 公司對分支機構管控不力 ，長期在惠州總部辦公，聯訊證券因多項違規行為收到廣東證監局的警示決定，要追究相關工作人員的直接責任，浙江嘉興竹園路營業部原負責人何某異地履職，洞察股市黑洞， ，就債券交易和分支機構管控進行全面自查，成都收賬公司， 日前，收賬，聯訊證券 部分債券交易業務未及時入表 ， 此外， 金融界《天眼》（關注公號：dtjrjc）， 二、嚴格進行內部問責。

根據《證券公司監督管理條例》第七十條規定決定對聯訊證券予以警示，還要根據違規性質和情節采取懲處措施，除要求違規責任人進行書面檢查外，對存在問題逐項整改，。